LPL Financial 涉嫌反洗錢(qián)違規(guī)，遭 SEC 罰款 1800 萬(wàn)美元
發(fā)布時(shí)間：2025-01-17 22:27 作者：清風(fēng)不語(yǔ)
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【LPL Financial 涉嫌反洗錢(qián)違規(guī)，遭 SEC 罰款 1800 萬(wàn)美元】八六軟件園報(bào)道，美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）宣布對(duì)經(jīng)紀(jì)交易商和投資顧問(wèn) LPL Financial LLC 的反洗錢(qián)（AML）計(jì)劃多項(xiàng)違規(guī)行為提出指控。LPL 同意支付 1800 萬(wàn)美元的民事罰款，并承諾改進(jìn)其反洗錢(qián)政策和程序。
SEC 的命令指出，從 2019 年 5 月至 2023 年 12 月期間，LPL 在客戶(hù)身份識(shí)別程序方面存在長(zhǎng)期失誤，包括未能及時(shí)關(guān)閉未經(jīng)proper驗(yàn)證客戶(hù)身份的賬戶(hù)。此外，LPL 未能按照其反洗錢(qián)政策關(guān)閉或限制數(shù)千個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)賬戶(hù)，如大麻相關(guān)和外國(guó)賬戶(hù)。
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